SALVAGE验厂咨询-SALVAGE供应商社会责任验厂清单与自查整改优先级指南 - 社会责任验厂 - SALVAGE验厂咨询 - 服务项目 - 肯达信全球合规智库

前言

为帮助 SALVAGE 品牌供应商高效完成社会责任现场验厂筹备，精准排查合规盲区、规避高频违规风险，确保全面符合《SALVAGE 供应商行为准则》《国际劳工组织核心公约》及属地法律法规要求，特编制本全维度现场验厂清单。清单以 “实操性、全覆盖、高精准” 为核心，将验厂核心要求拆解为 7 大模块、126 项具体核查点，明确每一项的核查内容、合规标准、自查方法、佐证材料，既是供应商验厂前全员自查的标准化工具，也是内部合规管理的长效参考依据，助力供应商一次性通过现场验厂，夯实供应链社会责任合规基础。

一、验厂清单使用说明

适用范围：本清单适用于 SALVAGE 新供应商准入、年度复审、飞行检查、整改后复核等所有社会责任现场验厂场景，覆盖所有直接供应商、生产代工厂及核心分包商。
使用方法：供应商成立专项自查小组，按 “模块 — 子项 — 核查点” 逐层级核对，采用 “现场查看 + 文件核验 + 人员访谈” 结合方式，对符合项标注 “√”、不符合项标注 “×” 并标注整改责任人与时限，形成《自查整改台账》。
核心提示：清单中标注 “★” 的为重大否决项，一旦不符合将直接导致验厂不通过，需优先排查整改；标注 “▲” 的为高频违规项，是审核重点关注内容，需重点核查。

二、全维度现场验厂核心清单

模块一：基础合规与管理体系（前置核查项）

子项	核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
1.1 准则宣贯	1. 供应商是否组织全员学习 SALVAGE 供应商行为准则	全员覆盖，新员工入职必训，留存培训记录	抽查员工访谈，查看培训签到表、课件	培训通知、签到表、照片、考核记录
1.2 责任分工	2. 是否指定专职社会责任管理人员	明确岗位职责，专人在岗履职，具备合规能力	查看任命文件，访谈责任人	岗位职责说明书、任命书、人员资质
1.3 自查机制	3. 是否建立年度社会责任自查制度	每年至少 1 次全面自查，留存自查报告与整改记录	查看自查文件，核实整改落地情况	自查计划、报告、整改台账
1.4 分包管控	4. 是否将准则要求传导至下级分包商	签订合规协议，定期审核下级供应商	查看分包商清单、协议及审核记录	分包商名录、合规协议、审核报告

模块二：劳工权益合规（★重大否决项核心模块）

2.1 用工管理（★否决项集中区）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
★5. 无童工雇佣	无未满法定最低用工年龄人员，入职必核身份证原件	核对花名册与身份证，随机抽查员工身份	员工花名册、入职登记表、身份证复印件
★6. 未成年工保护	雇佣未成年工需备案、体检，安排非高危岗位，不加班	查看未成年工档案，现场核查岗位安排	未成年工备案表、健康体检报告、岗位记录
★7. 无强迫劳动	不扣押身份证、不收押金，不限制人身自由，无强制劳动	访谈员工，查看宿舍 / 车间门禁管理	员工访谈记录、证件发放登记表、门禁记录
8. 用工档案完整	员工档案包含入职、合同、资质、离职等全信息	抽查 10-20 份员工档案，核实完整性	员工个人档案、劳动合同、离职证明

2.2 工时与薪酬（▲高频违规项）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
▲9. 工时合规	每日不超 8 小时，每周不超 48 小时，加班自愿且≤12 小时 / 周	核对考勤系统、打卡记录与员工实际工时	考勤表、工时记录、加班申请单
▲10. 休息休假	每周至少休息 1 天，法定节假日正常休假，带薪年假落实	查看考勤记录，访谈员工休假情况	休假申请单、考勤记录、薪酬发放明细
▲11. 薪酬足额发放	不低于当地最低工资，加班费按法定标准核算，按月发放	核对工资表、银行流水与考勤匹配度	工资表、银行代发记录、加班费核算表
12. 社保合规缴纳	依法为全员缴纳社保，无漏缴、少缴	查看社保缴纳凭证，访谈员工确认	社保缴费通知单、缴纳记录、员工确认表
13. 反歧视落实	招聘、晋升、薪酬无任何形式歧视，同工同酬	查看招聘记录、薪酬方案，访谈员工	招聘简章、薪酬制度、员工访谈记录

2.3 劳资沟通

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
14. 结社自由保障	尊重员工结社与集体谈判权利，不打压工会成员	访谈员工，查看工会活动记录	工会组织文件、活动记录、员工访谈
15. 诉求渠道畅通	设立意见箱 / 线上渠道，及时处理员工诉求	查看意见箱记录，访谈员工诉求处理情况	诉求登记表、处理结果反馈单

模块三：职业健康安全（EHS）（▲高频违规项模块）

3.1 消防与基础安全（★核心否决项）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
★16. 消防设施有效	灭火器、消防栓、应急灯、疏散标识齐全，在年检期内	现场逐一核查，查看年检标签	消防设施清单、年检报告、维护记录
★17. 消防通道畅通	通道宽度达标，无堵塞、无锁闭，标识清晰	现场查看车间、仓库、宿舍消防通道	现场照片、通道管理制度
▲18. 特种作业持证	电工、焊工、叉车工等持有效特种作业证上岗	抽查特种作业人员，查看证书原件	特种作业人员名单、资格证书
19. 劳保用品配备	按岗位足额配备 PPE，员工正确佩戴，定期更换	现场查看员工佩戴情况，查看发放记录	劳保用品采购单、发放登记表、现场照片

3.2 作业安全与应急管理

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
▲20. 设备安全防护	机械防护罩、急停按钮等完好，无违规操作	现场查看生产设备，访谈操作人员	设备维护记录、安全操作规程
21. 安全培训全覆盖	新员工三级安全培训，老员工定期复训	查看培训记录，抽查员工实操掌握情况	安全培训记录、考核成绩、演练照片
22. 应急演练开展	每年至少 2 次应急演练（火灾、泄漏等），留存记录	查看演练方案、记录，访谈员工流程掌握情况	演练方案、签到表、照片、总结报告
23. 工伤事故处置	工伤及时上报、救治，留存完整记录，无瞒报	查看工伤档案，访谈相关人员	工伤事故登记表、医疗记录、处理报告

3.3 食宿安全（▲高频违规项）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
▲24. 宿舍安全卫生	人均面积达标，通风采光好，消防设施齐全，无违规用电	现场查看宿舍，访谈员工	宿舍管理制度、现场照片、用电检查记录
▲25. 食堂合规运营	持卫生许可证，员工持健康证，食材采购合规	查看证照，现场查看食堂卫生	卫生许可证、健康证、食材采购票据

模块四：环境保护合规（★重大否决项模块）

4.1 环保资质与排污管控

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
★26. 环保资质齐全	环评批复、排污许可证等有效，无超范围排污	查看资质原件，核对许可范围	环评报告、批复文件、排污许可证
★27. 排污达标排放	废水、废气、噪声达标，处理设施正常运行	查看设施运行记录，第三方监测报告	设施运行台账、监测报告、维护记录
28. 环保监测规范	按频次开展自行监测或第三方监测，记录完整	查看监测计划，核实监测记录	监测计划、监测报告、数据记录

4.2 废弃物管理（★核心否决项）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
★29. 危废合规处置	分类存放，防渗防漏，委托有资质单位处置，联单完整	现场查看危废库，核对处置记录	危废台账、转移联单、处置单位资质
30. 一般固废管理	分类收集，资源化利用，无随意丢弃	现场查看固废堆放区，查看处置记录	固废台账、处置合同、现场照片
31. 资源节约措施	落实节水、节电、节材措施，缺水地区有用水方案	查看节能方案，现场核查措施落地	节能管理制度、用水方案、能耗记录

模块五：化学品专项管理（▲高频违规项模块）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
▲32. 化学品采购合规	不使用 SALVAGE 禁用化学品，供应商资质齐全	查看采购清单，核对化学品 MSDS	采购合同、供应商资质、MSDS 手册
▲33. 专用储存区设置	通风、防火、防爆，分类存放，标识清晰	现场查看化学品仓库，核对存放规范	化学品储存管理制度、现场照片
▲34. 台账记录完整	采购、领用、使用、废弃全流程记录，账物相符	抽查化学品台账，核对现场库存	化学品管理台账、领用登记表
35. 泄漏应急准备	配备应急物资，员工掌握处置流程	现场查看应急物资，访谈员工	应急物资清单、培训记录、演练照片

模块六：商业道德与文件真实性（★重大否决项模块）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
★36. 无商业贿赂	不向任何相关方提供不正当利益，廉洁制度健全	查看廉洁协议，访谈管理层	廉洁协议、反贿赂制度、员工承诺书
★37. 文件真实有效	考勤、工资、培训、环保等记录无伪造、篡改	核对文件与现场实际，交叉验证	各类原始记录、现场核查记录
38. 知识产权保护	不侵犯 SALVAGE 及第三方知识产权，保密制度健全	查看保密协议，核查技术资料管理	保密协议、知识产权管理制度
39. 信息安全管控	妥善保管 SALVAGE 商业秘密，无泄露行为	查看信息管理措施，访谈相关人员	信息安全制度、保密培训记录

模块七：现场访谈与随机抽查（验厂关键环节）

核查点	合规标准	自查方法	佐证材料
40. 员工访谈准备	员工熟知工时、薪酬、福利、合规要求，表述真实	模拟私密访谈，排查员工认知盲区	模拟访谈记录、补充培训记录
41. 现场随机抽查	原材料、半成品、成品标识清晰，现场整洁规范	随机抽查车间、仓库、实验室，核实合规性	现场自查照片、整改记录
42. 整改闭环验证	既往验厂 / 自查问题全部整改完毕，无反弹	查看历史整改台账，现场核实整改效果	整改报告、复核记录、现场照片

三、自查整改优先级指引

第一优先级（立即整改）：所有标注 “★” 的重大否决项，需在验厂前彻底整改完毕，确保零违规；
第二优先级（限期整改）：标注 “▲” 的高频违规项，需在验厂前 7 天完成整改，留存完整凭证；
第三优先级（优化完善）：普通核查项的轻微不符合，需在验厂前 3 天完成优化，确保现场与文件一致。