前言

Lowe Alpine作为全球知名的专业户外背包、登山及徒步装备品牌，产品出口覆盖欧美等多个国际市场，为保障全球供应链安全、防范供应链环节的恐怖主义风险、符合国际供应链反恐安全标准及目的国进口安全要求，特制定本供应商反恐验厂审核规范。本规范严格对标国际主流反恐安全标准（C-TPAT海关商贸反恐怖联盟、GSV全球安全验证），同时结合Lowe Alpine品牌供应链管理细则、户外装备生产及物流运输特性编制，适用于所有为Lowe Alpine提供成品生产、原材料供应、代工、仓储、物流及分包服务的全球合作供应商。

反恐验厂审核结果直接关联供应商合作资格、订单发放、出口发货权限，实行“定期审核+突击抽查+第三方专项审计”相结合的模式，审核全程聚焦人员安全、厂区安防、货物管控、物流运输、信息保密五大核心维度，杜绝供应链各环节出现安全漏洞、非法侵入、货物篡改、不明物料夹带等风险，构建全流程、可追溯、高合规的反恐安全供应链体系，保障品牌产品出口顺畅及全球供应链稳定安全。

一、反恐验厂审核核心原则与管控要求

Lowe Alpine供应商反恐验厂坚守安全优先、全程可控、闭环追溯、全员参与四大核心原则，明确反恐安全一票否决项，凡存在厂区安防缺失、人员准入失控、货物管控混乱、文件造假、拒不配合审核等严重违规行为，直接判定审核不合格，立即暂停订单及出口发货，限期整改；整改不合格或屡次违规的，永久取消供应商资格，列入品牌供应链黑名单。审核覆盖供应商厂区全区域，包括生产车间、原材料及成品仓库、装卸货区域、出入口、宿舍、办公区、停车场等，重点核查实际安防落地情况，而非单纯书面制度，要求供应商建立常态化反恐安全自查机制，全员落实反恐安全责任。

二、人员安全与准入管控审核内容

人员安全是反恐验厂的核心基础，重点防范非法人员进入厂区、内部人员违规操作等风险，核心审核内容覆盖全流程人员管理环节。首先是招聘与背景审查，供应商需建立完善的员工招聘流程，对所有在职员工、临时工、劳务派遣人员、管理人员及来访人员进行身份核实，关键岗位（仓库管理、装卸货、物流运输、安保）需开展背景审查，留存完整的身份资料、背景调查记录，杜绝身份不明、有违法违规记录的人员入职；其次是人员准入管理，厂区实行封闭式管理，所有出入口配备专业安保人员，员工凭专属工牌出入厂区，无工牌人员严禁入内，外来人员（客户、访客、供应商、维修人员）需凭有效证件登记，领取临时访客牌，由内部人员全程陪同方可进入，严禁外来人员随意出入生产及仓储区域；最后是人员离岗管理，员工离职、辞退后，需立即收回工牌、门禁权限、仓库钥匙及相关涉密资料，及时注销门禁及系统权限，杜绝离职人员违规进入厂区。

同时，供应商需定期开展全员反恐安全培训，新员工岗前必须完成反恐安全培训，在职员工每年至少开展1次专项培训，留存培训课件、签到记录、考核记录，确保全员知晓反恐安全要求、风险识别方法及应急上报流程，提升全员反恐安全意识。

三、厂区物理安防与设施管控审核内容

物理安防是防范外部非法侵入、保障厂区及货物安全的关键，审核重点围绕厂区全区域安防设施布设与运维展开。厂区需设置连续、坚固的围墙或隔离栅栏，高度符合国际反恐标准，围墙无破损、无缺口、无攀爬痕迹，定期巡检维护；厂区所有出入口、装卸货区域、仓库、生产车间、停车场等关键区域，需安装24小时视频监控系统，监控画面清晰，存储时长不低于90天，专人负责管理监控设备，严禁随意删除、修改监控记录；仓库、物料室、成品存放区等重点区域，需配备独立门锁或门禁系统，实行专人专管，仅限授权人员进入，钥匙及门禁权限严格管控，做好领用、归还、更换记录。

此外，厂区照明系统需覆盖全区域，夜间及非工作时间保证充足照明，安保人员实行24小时值班及巡逻制度，做好巡逻记录，发现安全隐患立即上报并整改；办公区域涉密文件、供应链信息、客户资料需妥善保管，涉密电脑设置密码，严禁无关人员操作，防范信息泄露风险。

四、货物全流程管控与追溯审核内容

货物管控是反恐验厂的核心环节，覆盖原材料入库、生产加工、成品仓储、装卸货、物流运输全流程，确保货物全程可追溯、无夹带、无篡改、无丢失。原材料入库环节，需对所有 incoming 物料进行核对、检查，核实供应商资质、送货单、装箱单，核对货物数量、规格、标识，对货物外包装进行检查，杜绝夹带不明物品，留存完整的入库验收记录；生产过程中，做好生产批次、数量、物料领用记录，确保生产数据与实际货物一致，严禁私自更改生产工艺、货物标识；成品仓储环节，成品分区分类存放，标识清晰，标注批次、订单号、目的地，严禁与不明货物、非Lowe Alpine订单货物混放，定期盘点库存，做好库存台账。

装卸货环节是重点管控区域，装卸货区域仅限授权人员及车辆进入，装卸货前核实车辆信息、司机身份、送货单据，装卸货过程全程监控，核对货物数量、包装，做好装卸货记录，严禁在装卸货区域存放无关物品；物流运输环节，选择具备反恐安全资质的物流合作方，核实运输车辆安全状况，做好车辆封条管理，封条编号全程记录，货物运输全程可追溯，确保货物从出厂到目的地全程安全无异常。

五、文件记录与合规整改审核内容

反恐验厂要求供应商留存完整、真实、可追溯的全套文件资料，且资料需留存近12个月以上，严禁伪造、篡改、缺失。核心文件资料包括：员工招聘及背景审查记录、人员出入登记记录、安保巡逻及监控记录、反恐培训记录、厂区安防设施巡检记录、货物出入库及装卸货记录、车辆及司机信息记录、物流封条记录、反恐安全自查记录、应急演练记录等。

审核同时核查供应商反恐安全应急管理体系，要求制定反恐安全应急预案，针对非法侵入、货物夹带、不明人员闯入等突发情况，定期开展应急演练，留存演练记录；针对审核发现的问题，建立整改台账，明确整改责任人、整改时限、整改措施，完成闭环整改，整改后提交佐证材料，接受品牌复核验收，持续完善反恐安全管控体系。

六、审核流程与结果处置

Lowe Alpine反恐验厂流程分为审核通知、现场核查、资料核验、问题汇总、结果判定、整改跟进六大环节，审核组由品牌专业人员或第三方反恐安全审计机构组成，全程留存现场照片、监控截图、资料复印件、访谈记录等佐证材料。审核结果分为合格、限期整改、不合格三类，轻微问题限期15日内整改，严重问题限期30日内彻改，复核通过后方可恢复正常合作；不合格供应商暂停所有业务合作，整改达标后才可重启合作，确保供应链反恐安全合规无死角。