Gonso验厂咨询-Gonso供应商质量自查清单及资料筹备指南 - 质量验厂 - Gonso验厂咨询 - 服务项目 - 肯达信全球合规智库

本清单严格依据Gonso供应商质量管控标准、品牌产品质量规范、行业通用质量管理体系要求及全球供应链质量合规准则编制，全面覆盖供应商从原材料准入到成品出厂的全链条质量管控环节，采用“核查模块+具体验厂项+合规判定标准+必备留存资料+违规风险等级”五维标准化结构，既是Gonso官方质量验厂的核心审核依据，也是合作供应商、分包商开展前置自查、整改优化、资料筹备的实操工具，适用于所有Gonso产品生产、加工、物料供应合作单位，需逐项对标落实，实现质量管控全流程可追溯、可核查、可闭环，全力保障供应产品质量稳定契合Gonso品牌标准。

模块一：质量管理体系与人员管控验厂清单（核心基础模块）

核查项目	合规判定标准	必备留存资料	违规风险等级
质量体系搭建与运行	建立完整适配的质量管理体系，明确质量方针与目标，体系落地运行无形式化，鼓励通过ISO9001认证，管控流程覆盖全生产链	质量手册、程序文件、质量方针目标书、体系认证证书（如有）、体系运行自查报告	中度
质量团队与岗位职责	配备专职质检部门及岗位，质检人员具备对应资质与实操能力，明确各岗位质量责任，责任落实到人，无质检缺位情况	组织架构图、质检人员岗位职责、资质证书、培训合格证明、质量责任承诺书	中度
质量培训管控	定期开展生产、质检人员质量培训，覆盖质量标准、操作规范、问题整改，提升全员质量意识，考核合格后方可上岗	培训计划、签到表、培训课件、考核记录、培训台账	一般

模块二：原材料与来料质量管控验厂清单（源头管控模块）

核查项目	合规判定标准	必备留存资料	违规风险等级
上游供应商准入管控	建立上游供应商准入审核机制，审核资质、产能、质量管控能力，合格后方可合作，定期复评，淘汰不合格供应商	合格供应商名录、准入评估报告、资质审核资料、供应商复评记录	重大
来料检验（IQC）管控	所有原材料、辅料入库前100%检验，严格执行Gonso来料质量标准，不合格物料严禁入库、严禁投产使用	来料检验标准、IQC检验记录、不合格物料处理报告、入库验收单	重大（一票否决）
物料仓储管理	物料分区分类存放，仓储环境防潮、防尘、防破损，标识清晰完整，执行先进先出原则，无物料变质、混淆、损坏情况	仓储管理制度、物料标识卡、库存台账、仓储巡检记录、先进先出执行记录	中度

模块三：生产过程质量管控验厂清单（过程管控模块）

核查项目	合规判定标准	必备留存资料	违规风险等级
生产工艺与标准执行	制定标准化生产工艺文件与作业指导书，生产全程严格执行，无擅自更改工艺、违规操作，工艺文件实时更新合规	生产工艺单、作业指导书、工艺执行记录、工艺变更审批表	中度
生产过程巡检（IPQC）	按计划定时开展生产过程巡检，巡检节点全覆盖，及时发现并整改过程质量隐患，杜绝批量质量问题发生	巡检计划、IPQC巡检记录、过程隐患整改报告、异常处理台账	重大
生产设备与工装管控	生产设备、检测工装定期维护保养、校准校验，设备运行状态良好，校准合格方可使用，无设备故障引发质量问题	设备维保计划、维保记录、校准证书、设备运行台账、工装检测记录	中度

模块四：成品检验与出厂管控验厂清单（终控核心模块）

核查项目	合规判定标准	必备留存资料	违规风险等级
成品终检（FQC）管控	成品完成全项目出厂检验，严格符合Gonso成品质量标准，检验合格方可入库发货，不合格成品严禁出厂	成品检验标准、FQC终检报告、合格成品标识、出厂检验记录	重大（一票否决）
产品质量追溯管控	建立完善产品批次追溯体系，从原材料到成品发货全程可追溯，批次标识清晰，可快速定位质量问题源头	批次号管理台账、追溯流程图、追溯记录、批次管控文件	中度
成品仓储与发货管控	成品仓储环境合规，分区存放、标识清晰，发货前核查产品质量与包装完整性，杜绝破损、不合格产品流出	成品库存台账、发货检验记录、出库单、成品防护记录	一般

模块五：不合格品与质量整改验厂清单

核查项目	合规判定标准	必备留存资料	违规风险等级
不合格品管控	不合格物料、半成品、成品专区隔离存放，醒目标识，严禁与合格品混用，规范执行返工、返修、报废流程	不合格品管理制度、隔离标识、返工返修记录、报废审批单、处理台账	重大
质量问题闭环整改	针对质量问题、客户投诉制定专项整改方案，深挖问题根源，限期整改并验证，杜绝同类问题重复发生	质量问题台账、整改方案、整改验证报告、投诉处理记录	中度

模块六：质量文件记录与验厂结果判定

核查项目	合规判定标准	必备留存资料	违规风险等级
质量文件记录完整性	所有质量文件、检验记录、台账真实完整，无伪造、篡改、缺失，按规定年限留存，验厂可随时调取	质量管理制度、各类检验记录、台账、资质证书、自查报告	一般

验厂结果判定与整改要求

合规通过：无重大违规项，中度、一般违规项全部整改闭环，质量资料齐全可追溯
限期整改：存在中度及以下违规项，15-45日内完成整改并提交复核申请
一票否决：来料失控、成品不合格出厂、批量质量问题等重大违规，直接暂停/终止合作