Poetry验厂咨询-Poetry供应商社会责任验厂清单：自查自纠与合规核查全攻略 - 社会责任验厂 - Poetry验厂咨询 - 服务项目 - 肯达信全球合规智库

Poetry品牌始终坚守社会责任底线，将供应商社会责任验厂作为规范供应链管理、保障合规经营的核心手段，旨在通过标准化、系统化的验厂核查，推动供应商全面践行社会责任，构建合规、可持续、负责任的供应链生态。本文结合Poetry品牌供应商行为准则及社会责任现场审核核心要求，编制完整版验厂清单，涵盖验厂核心维度、核查项目、合规标准及佐证材料要求，兼具权威性、实操性与全面性，为供应商自查自纠、顺利通过验厂提供专业指引，也为Poetry品牌验厂工作提供标准化依据。

一、验厂清单总则

（一）清单定位

本验厂清单是Poetry品牌供应商社会责任验厂的核心依据，适用于所有与Poetry品牌合作的供应商（含一级、二级供应商及分包商），覆盖验厂全流程、全维度，明确了验厂核查的具体项目、合规标准、核查方式及所需佐证材料，旨在规范验厂流程、统一核查标准，确保验厂工作公平、公正、高效，帮助供应商精准对接品牌要求，提前排查合规隐患。

（二）适用范围

本清单适用于Poetry品牌供应商社会责任现场验厂的所有核查环节，涵盖员工权益保障、环境保护、合规经营、供应链协同四大核心维度，覆盖供应商经营现场、生产车间、办公区域、员工宿舍（如有）、环保处理设施等所有与社会责任相关的场所及相关经营活动。

（三）使用说明

1. 供应商需对照本清单，在验厂前完成全面自查，针对发现的不合规项及时整改，确保所有核查项目符合Poetry品牌要求；

2. 验厂过程中，第三方审核机构将严格按照本清单开展核查，逐一核对项目合规性，核查方式包括现场查看、文件核查、员工访谈、数据核实等；

3. 清单中“必填佐证材料”为验厂必查资料，供应商需提前整理齐全、妥善保管，确保可随时提供核查；

4. 清单将根据Poetry品牌供应商行为准则修订及行业规范更新，及时优化调整，供应商需关注最新版本要求。

二、核心验厂清单（四大维度，含核查标准+佐证材料）

本清单围绕Poetry品牌供应商社会责任验厂核心要求，分为四大维度，每个维度明确核查项目、合规标准、核查方式及佐证材料，确保核查全面、精准、可落地，杜绝遗漏核心验厂要点。

（一）员工权益保障验厂清单（核心维度）

本维度为Poetry品牌社会责任验厂的核心内容，重点核查供应商员工合法权益保障情况，杜绝违规用工行为，具体核查项目如下：

1. 劳动用工合规性

核查项目：劳动合同签订、童工排查、强迫劳动、歧视性用工、劳务派遣合规、工作时间与加班管理；

合规标准：所有员工均依法签订劳动合同，合同条款规范、无霸王条款；无童工（未满16周岁）、无强迫劳动、无性别/年龄/民族等歧视性用工；劳务派遣需合规，劳务派遣员工权益与正式员工一致；工作时间符合法定工时（每日不超过8小时、每周不超过44小时），加班需征得员工同意，每月加班不超过36小时，足额支付加班费；

核查方式：现场查看员工花名册、劳动合同、考勤记录，员工访谈，核查劳务派遣协议；

必填佐证材料：员工花名册、劳动合同（全员）、考勤记录表、加班审批表、加班费发放记录、劳务派遣协议（如有）、员工身份证复印件（抽查）。

2. 薪酬与福利保障

核查项目：薪酬标准、薪酬发放、社会保险缴纳、员工福利待遇；

合规标准：薪酬标准不低于所在地区最低工资标准，按时足额发放，无拖欠、克扣工资；全员按规定缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育等法定社会保险；落实带薪休假、节假日福利、高温补贴等相关福利；

核查方式：现场查看薪酬发放记录、工资条、社会保险缴纳凭证，员工访谈；

必填佐证材料：薪酬管理制度、工资条（全员，近3个月）、薪酬发放银行流水、社会保险缴纳凭证（近3个月）、福利待遇发放记录。

3. 工作环境与劳动安全

核查项目：工作场所环境、劳动防护用品、安全生产管理、职业健康保护；

合规标准：生产车间、办公区域、员工宿舍（如有）通风、采光、卫生达标，无安全隐患；按规定配备安全帽、防护服、防护手套等劳动防护用品，员工上岗时规范佩戴；建立完善的安全生产管理制度及应急预案，定期开展安全生产培训及应急演练；对高危作业员工定期开展职业健康体检；

核查方式：现场查看工作场所、劳动防护用品存放及使用情况，核查相关制度及记录；

必填佐证材料：安全生产管理制度、应急预案、安全生产培训记录、应急演练记录、劳动防护用品采购及发放记录、职业健康体检报告（高危作业员工）。

4. 员工发展与权益维护

核查项目：员工申诉机制、员工培训、工作氛围；

合规标准：建立完善的员工申诉机制，及时处理员工诉求；定期为员工提供岗位培训、社会责任培训、安全生产培训等；无辱骂、体罚、刁难员工等行为，工作氛围公平、公正、和谐；

核查方式：现场查看申诉记录、培训记录，员工访谈；

必填佐证材料：员工申诉管理制度、申诉记录、员工培训计划及记录。

（二）环境保护验厂清单

本维度聚焦供应商环境保护与污染防控情况，核查供应商是否践行绿色生产理念，确保生产经营活动不对生态环境造成负面影响，具体核查项目如下：

1. 环保资质与合规性

核查项目：环保资质、环保管理制度；

合规标准：具备有效的环保资质（如排污许可证），符合所在地区环保标准；建立完善的环保管理制度，明确环保责任分工，配备专业环保管理人员；

核查方式：现场查看环保资质文件、环保管理制度，核查环保管理人员配备情况；

必填佐证材料：排污许可证、环保管理制度、环保管理人员资质证明。

2. 污染物处理

核查项目：废水处理、废气处理、固体废物处理；

合规标准：废水、废气处理设施正常运行，处理流程规范，排放指标符合国家及地方环保标准，无超标排放；固体废物（可回收、危险废物）分类存放、规范运输、合规处置，无随意倾倒、丢弃；

核查方式：现场查看处理设施运行情况，核查监测记录及处置记录；

必填佐证材料：废水/废气监测报告（近3个月）、处理设施运行记录、固体废物分类存放照片、危险废物处置协议及处置记录。

3. 绿色生产与原材料管控

核查项目：生产工艺优化、原材料采购、能源与水资源消耗；

合规标准：优化生产流程，采取节能、节水、减排措施，推动清洁生产；优先选用环保、可降解、可再生原材料，杜绝使用国家禁止或限制的有毒、有害、污染性原材料；建立能源、水资源消耗记录，采取有效措施降低消耗；

核查方式：现场查看生产工艺，核查原材料采购记录、消耗记录；

必填佐证材料：生产工艺流程图、原材料采购记录（含环保原材料证明）、能源/水资源消耗记录。

4. 环境应急与持续改进

核查项目：环境应急预案、环保问题整改；

合规标准：针对环境污染突发事件（如废水泄漏、废气超标）制定完善的应急处置措施，定期开展应急演练；针对以往环保审核中发现的问题，已完成整改并建立持续改进机制；

核查方式：现场查看应急预案、演练记录、整改记录；

必填佐证材料：环境应急预案、应急演练记录、环保问题整改报告及佐证材料。

（三）合规经营验厂清单

本维度核查供应商经营行为的合规性，确保供应商严格遵守国家法律法规及Poetry品牌行为准则，杜绝违规经营行为，具体核查项目如下：

1. 主体资质合规

核查项目：经营资质、生产资质、行业许可；

合规标准：具备齐全、有效的经营许可证、生产许可证（如涉及生产加工）、行业许可等资质文件，资质与实际经营范围一致，及时更新；

核查方式：现场查看资质文件原件及复印件；

必填佐证材料：经营许可证、生产许可证（如有）、相关行业许可证。

2. 法律法规遵守

核查项目：税务缴纳、知识产权保护、反商业贿赂；

合规标准：依法纳税，无偷税漏税行为；无侵犯商标、专利、著作权等知识产权的行为；建立完善的反商业贿赂机制，无向Poetry品牌相关工作人员提供回扣、礼品、宴请等不正当利益的行为；

核查方式：现场查看税务缴纳记录、知识产权相关证明、反商业贿赂制度；

必填佐证材料：税务缴纳凭证（近3个月）、知识产权证书（如有）、反商业贿赂管理制度。

3. 诚信经营核查

核查项目：生产记录、质量检验、合作合规；

合规标准：如实记录生产经营情况，无虚假申报、欺诈合作、恶意违约等行为；建立完善的产品质量检验机制，每批次产品经检验合格后出厂；与上下游合作伙伴合作合规、公平，无不正当竞争行为；

核查方式：现场查看生产记录、质量检验记录、合作协议；

必填佐证材料：生产记录、产品质量检验记录、与上下游合作伙伴的合作协议（抽查）。

（四）供应链协同社会责任验厂清单

本维度核查供应商供应链协同中的社会责任践行情况，确保供应链全流程社会责任管控到位，具体核查项目如下：

1. 分包商管理

核查项目：分包商报备、分包商管控；

合规标准：若存在分包行为，已向Poetry品牌报备，分包商符合Poetry品牌供应商社会责任要求；建立分包商监督管理机制，定期对分包商社会责任践行情况进行监督、审核，承担连带责任；

核查方式：现场查看分包商报备记录、监督管理记录；

必填佐证材料：分包商报备表、分包商社会责任审核记录、分包商合作协议（如有）。

2. 信息沟通与追溯

核查项目：信息沟通、产品追溯；

合规标准：及时向Poetry品牌反馈供应链社会责任相关信息（如员工权益、环保合规、质量情况等）；建立产品可追溯体系，确保产品从原材料到成品的全流程可追溯；

核查方式：现场查看信息沟通记录、产品追溯体系相关文件；

必填佐证材料：与Poetry品牌的信息沟通记录、产品追溯管理制度及追溯记录。

3. 应急处置与持续改进

核查项目：应急处置、自查与整改；

合规标准：针对社会责任相关突发情况（如员工投诉、环保违规），能及时采取有效措施处置，并第一时间向Poetry品牌报备；定期开展社会责任自查，主动接受Poetry品牌及第三方机构的审核，根据审核意见持续改进；

核查方式：现场查看应急处置记录、自查记录、整改记录；

必填佐证材料：应急处置记录、社会责任自查报告、审核整改报告及佐证材料。

三、验厂注意事项

1. 供应商需提前1-2周对照本清单完成全面自查，对发现的不合规项制定整改计划，明确整改责任人及整改期限，确保验厂前全部整改到位；

2. 验厂时需指定专人对接审核工作，主动配合第三方审核机构的现场核查、文件查阅、员工访谈等工作，不得拒绝、阻碍审核或提供虚假信息、虚假记录；

3. 所有佐证材料需真实、完整、可追溯，复印件需加盖供应商公章，确保审核人员可核实；

4. 若验厂中发现核心违规问题（如使用童工、强迫劳动、恶意污染环境等），将直接判定为验厂不合格，终止合作并列入Poetry品牌供应商黑名单；若存在一般违规问题，需按要求限期整改，整改完成后重新复核。