Kingfisher验厂咨询-工厂审核关键板块从采购收货到包装出货的质量把控

第一条    质量管理
1.1.1)  工厂应具备详细的质量手册，该质量手册需明确说明工厂是如何控制质量的，且需涵盖正果生产过程包含从原材料采购到最终成品发货等生产的各个方面。

1.1.2)  工厂应具备详细的质量程序说明（书面的），解释如何落实质量手册。

1.1.3) 工厂应具备相关体系应对产品投诉。客户投诉的数据分析要通知到相关责任人和高层。

"1.1.4)   经营危机或产品危机：经营危机：当发生某种灾难（火灾，洪水，罢工等）使得生产设备或存储设备无法正常运转时，应具备如下措施：
1.  管理者是否懂得如何应对灾难？
2. 是否有其他备用体系以便联系供应商／客户／员工告知其相关问题及应对措施？
产品危机：是否存在某一过程且该过程能
a) 如果产品有安全隐患，当发生安全问题后，可否知道是那一批货，（例如瓷砖产品纸箱上有批号）
b) 如果发生产品召回事件，工厂有没有明确的高层管理人员负责？
c)  能认清发生问题的产品是发给那个客户的并且对该客户有一定了解
d) 关于如何应对和处理召回要有一定程序，要有文件规定该程序             "

第二条    符合标准

2.1.1)  工厂能说出如何管理和落实是产品是符合质量标准的。

2.1.2) 与木材相关的产品，供应商是否具备相关的木材证书或文件以证明其木材来源于优先可持续计划，发展中计划，表明其木材来源合法。

2.1.3)  现有生产过程和记录的证明

2.1.4) 建立现有产品的技术文件／或者有生产前的封样可对照

2.1.5) 如果生产过程中产品的规格或零部件发生了变化，要及时通知客户。工厂要能说明如何执行此程序的。

2.1.6) 工厂必须出示相关文件，确认已满足客户所有方面的特殊要求，且已做好记录。
2.2.1) 有内部实验室（或外部提供亦可）可以测试并验证产品是否符合相关规定。

2.2.2)  有内部实验室（或外部提供亦可）可以测试并验证产品性能
2.3.1) 可证明是根据客户所要求的规格提供样板。

2.3.2)客户已确认的样板须安全地存放好。

第三条    产品专门知识

3.1.1) 工厂是否有清晰的研发设计方案？

3.1.2) 工厂是否具备充足的研发资源和投资？

3.1.3) 工厂是否有充足设施改善其产品？

3.1.4) 工厂是否有专利控制。检查工厂现在已有多少项已成文件的专利。检查是否有专利现处于申请阶段。确认专利种类。                                       

3.1.5) 工厂是否有内部模具设计能力？ 是否有充足的设备设施生产质量合格的模具？

3.1.6) 是否有适当步骤来定义产品规格？

3.1.7) 是否有适当的技术审查步骤？ 

3.1.8) 已开发产品是否正在测试并获得通过？研发过程是否包括开发产品的测试和检验？ 

3.1.9) 研发结果是否清晰？工厂是否进行生产试运行？

第四条    工厂采购

4.1.1)工厂需要出示一个文件，此文件用于评估所有原材料供应商，外发加工的供应商，最好是工厂对工厂的供应商分等级评估。如何评估的，多长时间评估一次。

4.1.2) 工厂要出示文件，此文件表明工厂是如何审核工厂自己的供应商的以及制定供应商表现的目标以及多长时间与供应商见面，（其实此文件也可以是与供应商见面的会议纪录。

4.1.3) 工厂是如何向供应商传递原材料规格相关信息
4.2.1)  证明下一级工厂和材料供应商接受与新任供应商相同的评估。

4.2.2)证明外发加工的产品也像购买原材料一样用评估标准来管理。

第五条    原材料（或外发加工的产品）到厂后收货    

5.1.1)原材料或外发加工的产品到厂后卸货不能有风险。如果验厂时刚好没有卸货，那么工厂自身要评估卸货程序是否有风险。

5.1.2) 工厂是否有原材料检疫区域，且此区域是否适合该产品？

5.1.3) 所有原材料和部件都应具备具体规格要求（书面的），相应规格需持续更新，不得模棱两可，且始终符合法律和客户要求。

5.2.1) 清楚谁负责做这件事吗？ 控制计划是否清晰——是否涵盖检验方法，详细规格和隔离三个方面？ 

5.2.2) 该计划是否有表明要检查那些方面，以及是否经常检查？

5.2.3) 应具备与采购订单相关的验收单。就是指对外来的原材料或回来的外加工产品要有验收合格单，最好和采购订单附在一起

5.2.4)要有对外来原材料或外加工产品的接受或拒绝的程序。

5.2.5) 是否有对外来原材料或外加工产品的返工程序？意思是如果送来的材料不合格可否允许供应返工
返工改善后再送来？也就是让步一下。

"5.3.1) 收到原材料和包装材料后要清楚地分开管理
- 产品名称
- 收货日期或数量（如果合适的话）
- 供应商名称
- 原材料批次号（如果合适）。"

5.3.2) 仓储区域必须清洁，无污染（包括灰尘，湿度和水）

5.3.3)  明确的存储地计划。 明确标明每种材料的位置（并非大致分配区域）。例如瓷砖厂的原料仓有写这个区域是“钠长石”，那个区域是“高岭土”

5.3.4) 旺季时必须有充足的仓储容量并保护好货物。  

5.3.5) 根据产品风险，应遵循先入先出法则。

第六条：    组装或包装

6.1.1) 操作指导是否已形成正式文件，且为最新版本，在操作区域是否显而易见，方便获取？如果正在进行此项工作，需要检查与此相关的文件。确保关键／具体的操作步骤明确能看清看懂。

6.1.2) 生产线的清理要有文件记录，得以实施，全过程得以记录。

"6.1.3) 应该有相关文件证明已对机器定期进行校准检查。
还应有证据表明，在产品生产过程中有对机器的技术参数进行控制。
注意：如果有对机器定期维护，且机器对产品不构成任何风险，机器的使用年限不作为是否通过的标准。"

6.1.4) 证明设备启动时有检查过，生产出的第一片产品也检查过。要有此记录。
"6.2.1) 清楚谁负责这件事吗?——该计划是否涵盖检验方法，技术参数和隔离三个方面？

6.2.2) 是否清楚该计划控制什么？检验频率是否清楚？

6.2.3) 放行半成品应遵循相关程序（例如把不合格的半成品用笔在产品上打X，其它没标记的就放行了。

6.2.4) 如何决定是否返工的？

6.3.1)  除非有其他具体规定，否则应具备可追溯体系，以便将半成品批次和相应的原材料批次相对应。也就是说发现这批半成品质量不行，要能识别这批半成品是什么货，以及是由哪批原材料制造出来的。   

6.3.2)  在搬运和存储过程中，要保持半成品清洁、无污染（灰尘，湿度……）。

6.3.3) 要明确看出仓位分配，也就是规定什么样的半成品放在什么位置，实际也堆放正确，（并非大致分配区域胡乱堆放）。要有文字来标明。

6.3.4)必须有充足的仓储容量以保证对货物进行有效保护。  

"6.3.5) 操作流程须做到：
- 保护产品不受污染（灰尘，湿度）
- 保护产品，不得与其他产品混淆
- 搬运过程中保护产品。"

6.3.6) 质检部门／人员应在生产线上进行抽样检验。

第七条:    包装
7.1.1)操作指导是否已形成正式文件，且为最新版本，在操作区域是否显而易见，方便获取？如果正在进行此项工作，检查与此相关的文件。确保关键／具体的操作步骤有标示。

7.1.2) 关于生产线清理这个程序要有相关文件（规定要求如何清理），要实际有实施，要有纪录

"7.1.3) 应该有相关文件证明已对机器定期进行校准检查。
还应有证据表明，在产品生产过程中已运用参数控制。
注意：如果有对机器定期维护，且机器对产品不构成任何风险，机器的使用年限不作为是否通过的标准。"

7.1.4) 证明确实有启动检查和首件检查过程。证明两项检查都有良好记录。

7.1.5) 要对此项检查有文字纪录，证明做过此项检查。

7.2.1) 清楚谁负责这件事吗?——该计划是否涵盖检验方法，技术参数和隔离三个方面？

7.2.2) 是否清楚该计划控制什么？检验频率是否清楚标明？

7.2.3)  放行已包装好的产品应遵循相关程序（例如不合格的用笔打X了，其它的就是放行的）

7.2.4) 如需返工是否有明确的决策程序？

7.3.1)  除非有其他具体规定，否则应具备可追溯体系，以便将成品批次和相应的半成品相对应。   也就是说如果发现这部分成品有问题，要能追根求源知道是由哪部分半成品来的。

7.3.2) 在搬运和存储过程中，要保持半成品清洁无污染（灰尘，湿度……）。

7.3.3) 要有存储地分配计划，要分好仓位，有证据证明该计划正在得以有效贯彻执行（验厂人员要检查计划的产品是否在工厂的正确位置）。某种产品应该有明确的存储地（并非大致分配区域），不得与其他产品混淆。

7.3.4) 必须有充足的仓储容量以保证对货物进行有效保护。

7.3.5) 质检部门／人员应在包装线上进行抽样检验。

7.4.1) 清楚谁负责这件事吗?——该计划是否涵盖检验方法，技术参数和隔离三个方面？

7.4.2) 是否清楚该计划控制什么？检验频率是否清楚标明？

7.4.3) 放行已包装好的货物应遵循相关程序。

7.4.4) 如需返工是否有明确的程序？

第八条 :    工厂
8.1.1) 在生产过程中，工厂是否利用质量控制过程中收集到的数据来推动产品质量的改进？

8.1.2) 糟糕的布局会导致不必要的搬运，效率低下，或对货物造成过度损坏。

8.1.3) 就整体感觉而言，验厂人员是否觉得该工厂实施的管理过程清晰易懂？

8.1.4)  生产线是否流畅？例如是否有工人扎堆等待，或半成品在生产线堆积（卡住），或者有没有生产流水线的瓶颈？

8.1.5) 在验厂人员看来，整个生产过程是否顺畅？

第九条 :    安全体系（授权经营者）

9.1.1) 工厂是否有书面的安全程序？

9.1.2) 是否对员工就安全问题进行过培训？

9.1.3) 工厂是否对来上班的工厂有过筛选或者定期的背景检查（怕有坏人混进来）

9.1.4) 访问电脑是否可获得相关信息/文件，是否得到很好的保护？

9.1.5) 工厂建筑是否得以有效保护？例如，工厂是否有闭路电视、报警系统，是否有保安人员巡逻，防止无关人员非法进入？

9.1.6) 工厂不同区域的访问权限是否有明确规定？

9.1.7) 是否已对所有的访客/雇员进行充分的身份确认，以便有效控制进入人员信息？

9.1.8)  装货平台和卡车是否与其他区域分开？是否有采取措施禁止无关人员未经许可进入该区域？

9.1.9) 集装箱是否会接受7点检察法检验？是否有高安全性密封？检验记录是否会保存？

9.1.10)是否会指定专人监管装柜情况－尤其是否会有人负责处理诸如缺货或多货的情况？