YUM验厂咨询-食品工厂虫鼠害防控审核关键指标与评分要点

1.0 虫鼠害控制
（不接受审核期间临时获取的传真文件）
1.1 虫害控制程序
已建立成文的虫害控制程序。（程序 - 文件）
完全符合（20 分）：供应商需提供书面的虫害鼠害防治程序，虫害鼠害防治服务应由持有执照、购买保险且具备许可证的消杀人员，或持有执照、购买保险且具备许可证的消杀服务单位承担。若供应商内部的虫害鼠害防治人员持有执照、购买保险且具备许可证，在地方政府许可的情况下，也可进行杀虫剂喷洒作业，虫害鼠害防治培训生在许可时同样可行。在部分地区，执照和许可证为同一证书，其名称必须与消杀服务报告上的签署名称一致。若工厂员工有执业许可证，可监督他人进行杀虫剂喷洒作业。无论何种情形，工厂都应留存所有文件的复印件，且执照、保险、许可证需在有效期内。
虫鼠害防治计划应涵盖：
指定的虫害鼠害防治员（Pest Control Operator，PCO）或虫害鼠害防治服务公司名称。
制定消杀频率：至少每月一次。
明确诱饵站、捕鼠器、粘板、灭蝇灯的标签标识管理方式（包含虫害鼠害防治人员的签名和检查日期） 。
规定核实日常例行检查执行情况的方法（例如，若采用电子扫描仪或打孔卡记录，检查员应在报告上签名并记录检查日期）。
批准使用的杀虫剂清单，以及其使用地点和使用方法。
提供最新的虫害鼠害防治部署示意图，该图要有更新日期，且标注所有诱饵站、捕鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，以便有效追踪虫害变化趋势。
在某些地区，对于非限制性化学药剂（如飞虫喷雾剂），使用者无需执照，但工厂内使用的所有化学药剂，无论使用者是否有执照，都需列入虫害鼠害防治计划手册中的 “允许使用的化学药剂一览表”。
较小不符（15 分）：出现以下任何一项情况构成较小不符：
有一到三个文件描述不清晰或不完整。
上述要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于较大不符）。
布置图未更新或不完整。
批准使用的杀虫剂清单不完整 / 未及时更新。
较大不符（6 分）：出现以下之一构成较大不符：
上述要求中有两项及以上不能提供文件或文件过期。
消杀频率低于每月一次。
零分：遇到下列情况给予零分：没有制定虫鼠害防治程序。
1.2 杀虫剂使用规范
使用食品加工厂允许使用的杀虫剂：使用和混合程序、安全资料（MSDS/Material Safety Data Sheets）和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管。（文件 - 观察）
完全符合（15 分）：审核员需确认：
所有使用的杀虫剂都必须有安全资料（MSDS）。
员工应能方便获取安全资料（MSDS）以供参考。
所有杀虫剂必须被批准可用于食品工厂。
标签和杀虫剂浓度配置程序已归档。
包装供应商也需使用食品工厂中批准的杀虫剂。
若在工厂内存放杀虫剂，需满足以下要求：
必须有正确的标签。
根据杀虫剂使用安全资料要求，储存在带锁的安全区域，仅被授权使用者可取用。
粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应与产品分开储存。
装杀虫剂的空桶（瓶）应贴上 “杀虫剂专用” 或类似标签。
未经许可、未经核准的虫害控制化学品不得在工厂内使用（例如：装雷达杀虫剂）。
审核员应从使用的化学药剂中选择 3 - 4 个，检查它们的安全资料（MSDS）和标签。检查虫害鼠害防治人员是否在服务记录中记录了一种新的化学药剂，而手册中却未出现该药剂。
备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴。
较小不符（10 分）：出现以下任何一项将构成较小不符合：
有标签和 MSDS，但档案系统管理混乱，无法满足快速查找要求。
一到三个 MSDS 或标签缺失。
一到三个存放在现场的杀虫剂虽妥善保管，但没有正确标签。
一到三个杀虫剂空桶（瓶）未贴上 “杀虫剂专用” 或类似标签。
较大不符（5 分）：出现以下任何一项将构成较大不符合：
超过三个正在使用的杀虫剂没有 MSDS 或标签。
正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失。
杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制。
多于三个存放在现场的杀虫剂虽妥善保管，但没有正确标签。
现场的杀虫剂虽做到隔离保管，但没有上锁。
多于三个杀虫剂空桶（瓶）未贴上 “杀虫剂专用” 或类似标签。
零分：如遇下列情况给予零分：
使用了未经政府机构许可的虫害鼠害防治材料。
杀虫剂没有得到安全保管和 / 或贴以标签，发现杀虫剂与产品或包装材料一起存放在普通仓库。
任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例。
1.3 PCO 作业报告
有最近的 PCO（虫害鼠害防治人员）作业报告，包括使用记录（记录）
完全符合（10 分）：供应商必须提供虫害鼠害防治机构的作业报告，若由供应商自己的虫害鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。报告中必须包括：
服务项目所进行的工作。
作业日期。
使用的方法。
使用的药品，用量和浓度。
作业者签名。
若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划。
对于高发性虫害鼠害活动，或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所采取的纠正措施。
使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合标准，是否是虫害鼠害防治合同上指定的方法，是否符合药剂制造商建议的方法。审核员需确认填写服务记录的人，在捕鼠器记录表签字的人和虫害鼠害防治计划中有许可证的人为同一个虫害鼠害防治人员。
较小不符合（7 分）：出现以下任何一项将构成较小不符合：
检查频率与虫害鼠害防治计划所定不符。
一到三个记录 / 信息丢失或不完整。
报告中缺少上述一项记录要点。
较大不符合（3 分）：出现以下任何一项将构成较大不符合：
多于三项以上记录 / 信息丢失或不完整。
缺少上述两项记录要点。
零分：遇到以下情况则给予零分：
无虫害鼠害防治作业报告。
不完整的记录数量表明系统失效。
缺少上述两项以上记录要点。
1.4 虫鼠害活动趋势报告
有虫鼠害活动趋势报告和相应的纠正行动计划。（记录）
完全符合（5 分）：有文件可查，文件内容包括：
对虫害鼠害活动情况进行鉴别和分析。
对所有虫害鼠害防治 / 监控装置（包括诱饵站，捕鼠器、粘鼠板、电子灭蝇器等）进行趋势分析。
当趋势被识别后所制定的跟踪改进。
审核员应该查看过去一段时期的捕鼠器或诱饵站的虫害鼠害活动分析图表。图表可以是排列图（Pareto），频率图或检查清单（百胜对图表类型不作特殊要求）。
较小不符合（3 分）：出现以下任何一项将构成较小不符合：
已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施。
有一种虫害控制 / 监控装置未做趋势分析。
一到三个记录缺失。
较大不符合（1 分）：出现以下任何一项将构成较大不符合：
两种虫害控制 / 监控装置未做趋势分析。
多于三种记录缺失。
零分：遇到以下情况则给予零分：
没有害虫害鼠活动历史记录。
超过两种虫害控制 / 监控装置未做趋势分析。