CVS验厂咨询-UL审核全流程指南：行程安排规范与RSWA/FaST审核实施细则

UL审核作为供应链合规管控的核心环节，涵盖工作场所社会责任审核（RSWA）与工厂反恐标准审核（FaST）两大核心类型，其流程规范性直接影响审核结果与供应链合作资质。本文将系统拆解UL审核的两大关键阶段——审核行程安排与审核实施全流程，详细阐述各环节的核心要求、操作规范及注意事项，为工厂精准对接审核、高效完成合规准备提供专业指引。

一、 审核行程安排：合规对接的前置核心环节

工厂完成注册登记后，将进入审核行程对接阶段，UL代表将作为统筹主体，与供应商、工厂协同完成各项前置准备工作，确保审核有序推进。本阶段的核心目标是明确审核时间、落实费用预付、确认合作条款，具体要求如下：

（一） 核心对接事项：行程与费用双落实

UL代表将主动联络供应商与工厂，同步推进两项核心工作：一是协商并确定审核具体行程，结合工厂生产节奏与UL审核资源，制定合理的审核时间规划；二是费用预付管控，若工厂已提交有效的第三方公司报告，需按要求预缴第三方报告管理费，费用缴纳完成后，审核行程将正式锁定。

（二） 预约信签署：条款确认与信息保障关键

行程安排过程中，UL代表将要求供应商与工厂共同完成UL预约信的填写、签署与回传。该预约信是审核开展的法定依据，核心包含两大核心要素：一是审核所需的精准工厂信息，涵盖厂区地址、生产范围、员工规模等关键内容，为审核员现场核查提供基础指引；二是审核条款与条件确认，明确双方权利义务、审核范围、合规基准等核心内容，工厂需仔细核查信息准确性，确保条款认知一致。

需特别注意的是，工厂需保障所提供信息的完整性与真实性，且需在要求时限内完成预约信的签署与回传。逾期未完成回传将直接影响供应商与零售商的合作关系，可能导致订单暂缓、合作资质预警等风险。

（三） 突击审核安排：周期与时长规范

UL审核采用突击审核模式，旨在真实反映工厂日常合规状态。UL代表将与工厂约定1周的审核预约周期，审核将在该周期内的任意一个工作日随机开展，无提前通知。审核时长根据工厂生产员工总人数动态调整，常规情况下为1-2天：员工规模较小的工厂审核时长为1天，员工规模较大、生产环节复杂的工厂审核时长延长至2天。

（四） 审核前置准备：基于预约信的精准筹备

工厂管理层需高度重视预约信的研读工作，该文件已明确附上审核员所需的文件清单样本，是工厂开展前置准备的核心依据。工厂需对照文件清单，提前梳理、归档相关资料，确保审核时可快速调取；同时需统筹协调各部门（生产、人事、安全、行政等），明确审核对接责任人，保障审核现场流程顺畅。

二、 审核实施全流程：RSWA与FaST的六步核心框架

无论是RSWA审核还是FaST审核，均遵循标准化的六步实施流程，涵盖首次会议、管理层面谈、员工私人面谈、工厂巡查、文件查阅、结束会议，各环节层层递进、逻辑闭环，全面覆盖合规核查要点。

（一） 首次会议：流程交底与廉政承诺

审核团队抵达工厂后，将第一时间与工厂管理层召开首次会议，核心议程包括：明确现场审核流程与核心环节、界定审核范围（如生产车间、宿舍、仓库等）、确认参与审核的工厂对接人员、预估审核总时长。

会议核心要求为廉政合规承诺：工厂所有者或管理者需签署《工厂廉政承诺书》与《UL廉政声明》两份文件，明确知晓并遵守UL反贿赂政策。若工厂相关人员存在向UL审核团队提供或企图提供任何形式福利（含餐饮、交通、住宿、金钱、礼品等）的行为，将触发严重合规风险，UL将直接取消所有订单，并将工厂纳入为期一年的试用期，期间限制合作资格。

（二） 管理层面谈：体系与政策核查

审核员将通过正式访谈与非正式交流相结合的方式，与工厂管理人员开展深度沟通。核心目的是获取工厂管理体系与核心政策的相关信息，包括但不限于合规管理架构、员工权益保障政策、安全生产管理流程、反恐防控机制等，全面评估工厂管理体系的完整性与落地有效性。

（三） 员工私人面谈：权益与安全现状核查

面谈环节根据审核类型差异化开展，核心要求为“私密、随机”，确保获取真实信息：

1. RSWA审核面谈：面谈需在无管理人员在场的私密空间（如独立房间、车间僻静区域）开展。审核员可直接从生产车间随机抽取员工即时面谈，或在审核初期从员工花名册中随机抽取员工，约定面谈时间。单名员工面谈时长约20分钟，核心核查员工权益保障现状（如工资发放、工时合规、劳动保护等）。

2. FaST审核面谈：聚焦反恐相关岗位人员，包括保安人员，以及制造、包装、仓库、装卸货等关键区域的员工，根据审核需求开展针对性面谈，核查反恐防控措施的执行情况。

（四） 工厂巡查：全区域合规状态核查

审核员将对工厂所有员工可能活动的区域开展全面现场巡查，覆盖范围包括但不限于生产车间、仓库、化学品储存区、员工宿舍、厕所、医务室、餐厅、育婴室等。

巡查核心要求：工厂健康安全部门经理或熟悉安全管理的专人需全程陪同审核员，协助解答巡查过程中的相关问题；审核员将通过拍照方式记录两类核心信息，一是现场发现的问题点，二是车间、宿舍、仓库等区域的整体布局，作为审核评估的直观依据。

（五） 文件查阅：合规佐证材料核查

文件查阅是审核的核心环节，审核员将根据审核类型，核查工厂相关文件的完整性、真实性与合规性，工厂需提前按要求整理归档，确保可快速调取。

1. 社会责任文件（RSWA审核核心）：需提供的文件包括但不限于：各类资质证件、书面管理程序、员工人事档案、工资表与工时考勤记录、集体谈判协议、劳动合同、厂区及楼层平面图、员工权益与安全生产相关公司政策（如童工禁止、健康安全保障）、员工申诉与投诉程序、员工手册、危险化学品清单、应急事故处理程序、消防演习与应急疏散演习记录、各类许可证、分包商（外发商）信息披露表等。

其中，工资表与工时考勤记录查阅有专项要求：需从过去12个月已支付工资的周期中抽样3个支付周期，且至少包含1个旺季支付周期，重点评估是否符合当地法律法规与行业标准。

2. 反恐文件（FaST审核核心）：需提供的文件包括但不限于：内部运营政策与程序、装箱与卸货专项程序、人员与车辆进入控制制度、基本安全操作规程、主要供应商（分包商）名单与地址、公司执照、法定行业许可证与保险文件、招聘政策与程序、公司手册、访客与车辆出入记录、员工人事档案（含身份证复印件）、反恐培训材料与培训记录、提货单、出货信息（订单号、提单、交货单、发票）、装箱清单等。

（六） 结束会议：结果反馈与确认

审核总结阶段，审核员将与工厂管理层召开结束会议，核心议程为共享总结报告（SOF）。工厂管理人员需在总结报告上签名，表明已理解报告内容；若对报告中的问题点有异议，可在报告末尾补充意见与反馈。审核员将留存一份总结报告复印件给工厂管理层，作为工厂后续分析问题、制定整改措施的核心依据。

三、 核心合规价值：规范对接的关键意义

严格遵循UL审核行程安排规范与审核实施流程，对工厂而言具有多重核心价值：一是保障审核过程顺畅高效，减少因准备不足、流程对接失误导致的审核延误；二是精准匹配审核要求，提升合规核查通过率，保障供应链合作资质稳定；三是通过审核梳理，发现内部管理漏洞，推动管理体系优化升级，实现合规与运营效率的双重提升。