CVS验厂咨询-多供应商共用工厂合规指南：RSWA报告共享与第三方审核适配要求

供应商社会责任与反恐合规是企业供应链可持续发展的核心基石。本指南基于供应商社会责任和反恐手册核心要求，系统梳理企业对供应商在社会责任与反恐领域的政策定位、审核体系（RSWA/FaST）、参与范围、费用规范、第三方审核认可标准及报告共享机制，为供应商全面适配合规要求、高效推进审核流程提供权威实操指引。

一、 合规项目核心定位：价值观协同与全链条管控

企业推行的工厂社会责任和反恐合规项目，核心目标是推动供应商合作伙伴认同并践行企业核心价值观，恪守道德与廉正的最高标准。该项目覆盖供应商全链条主体，包括供应商自身及其下属工厂、所有分包商与包材商，要求所有主体均需严格遵守企业工厂合规标准。

项目通过系统性评估工厂在社会责任与反恐供应链标准中的实际表现，构建持续改进战略：助力供应商精准识别并解决核心合规问题，推动管理体系迭代升级与改善措施落地。需特别注意的是，企业秉持协同改进理念，但供应商工厂若在合规项目中持续表现不佳，将直接危及双方业务合作关系。

二、 审核体系核心：UL主导的RSWA与FaST双轨审核

企业选定优力胜邦质量检测有限公司（UL）作为唯一审核机构，构建以RSWA（工作场所社会责任审核）与FaST（工厂反恐标准审核）为核心的双轨审核体系，审核标准与国际主流规范全面对齐：

（一） 工作场所社会责任审核（RSWA）

RSWA是评估生产环节员工福利保障水平的核心工具，同时作为行业基准，为优化供应商表现、降低供应链合规风险、提升全链条合作效率提供关键支撑。其审核标准深度契合全球社会责任项目（GSCP）要求、国际劳工组织公约规定，且与全球头部零售商认同的合规建议保持一致，确保审核结果的权威性与通用性。

（二） 工厂反恐标准审核（FaST）

FaST审核工具基于海关-商贸反恐怖联盟（C-TPAT）最低安全标准及美国海关和边境保护（CBP）最佳实践建议构建，核心聚焦工厂层面的安全漏洞评估。通过系统性核查，精准识别可能对产品安全、品牌声誉或消费者权益构成威胁的潜在安全隐患与管理不足，筑牢供应链反恐安全防线。

三、 合规参与范围：明确审核触发场景与特殊要求

企业明确要求，位于美国和加拿大以外的工厂，需在产品装运前完成对应社会责任和/或反恐审核，覆盖以下八大供应链场景，审核类型按场景差异化要求：

1.  国内商店品牌：仅需完成社会责任审核；

2.  国内购买物品（含“零售商授权分销”标识和/或自有品牌）：需完成对应审核；

3.  采购战略不可转卖或统一化需求采购产品：仅需完成社会责任审核；

4.  直接进口商店品牌：需同时完成社会责任与反恐审核；

5.  进口零售商进口的商店品牌物品（含“零售商授权分销”标识和/或自有品牌）：需完成对应审核；

6.  非商店品牌物品：需同时完成社会责任与反恐审核；

7.  进口零售商进口的无“零售商授权分销”标识及自有品牌的产品：需完成对应审核；

8.  包材商：可能需按手册“分包商部分”要求完成分包商专项审核。

（三） 特殊国家加强尽职调查要求

针对特定国家的社会责任审核，实施加强尽职调查机制：孟加拉、柬埔寨、埃塞俄比亚、海地、科特迪瓦、巴基斯坦、乌兹别克斯坦等国家的工厂，需在出货前完成加强版社会责任尽职调查，并获取企业质量监管高级总监与社会责任总监（或指定人员）的双重批准。该国家列表将根据全球合规环境动态调整，供应商需及时关注更新。

四、 审核费用规范：承担主体、计费标准与支付要求

审核费用的承担与支付遵循明确规范，供应商需严格按要求执行，避免因费用问题影响审核进度：

（一） 费用承担主体

供应商为审核费用的唯一承担主体，需覆盖审核全流程涉及的所有成本与费用。

（二） 计费核心标准

审核费用根据四大维度综合核算：1. UL所在区域的汇率水平；2. 所需审核天数（按工厂员工人数核定）；3. 审核类型（初审、复审、年审）；4. 改善及预防计划（CAPA）要求（需提交CAPA的，额外收取CAPA专项费用）。

（三） 费用涵盖范围

标准审核费用包含但不限于：往返审核地的交通费用（火车、飞机、渡轮、公交、的士等）、交通燃料费用、往返枢纽港（机场、港口、火车站）的巴士费用、审核期间酒店费用、餐费补贴、翻译费用（如需）、审核时间选择产生的相关费用。

（四） 支付时限与违约处理

1.  常规支付：UL将通过邮件向供应商发送载明付款详情的发票，供应商需在收到发票后5个日历天内、且在审核实施前完成费用支付；

2.  违约处理：若供应商在审核开始前24小时仍未支付费用，审核将按原计划开展，费用由企业直接垫付。根据企业政策，垫付费用将向供应商全额追讨，并额外收取1000美元罚款；若UL在向企业开具发票后收到供应商付款，将直接把款项退还供应商。

五、 第三方审核认可：标准、要求与费用规范

为降低供应商审核成本、避免重复审核疲劳，企业明确认可符合要求的第三方审核报告，可替代UL主导的RSWA与FaST审核，具体规则如下：

（一） 认可适用场景

1.  社会责任审核：仅初审阶段可接受第三方审核报告替代RSWA审核，后续年审、复审等必须执行UL现场RSWA审核；

2.  反恐审核：初审与后续手续审核均可用第三方审核报告替代FaST审核。

（二） 报告提交要求

供应商需在工厂注册登记阶段提交达标第三方审核报告，且需满足以下核心要求：1. 提交完整最终报告（编辑版、部分报告、CAPA总结报告均不被接受）；2. 报告需为英文版本；3. 明确标注审核公司名称（未标注的需提供审核公司附函作为报告组成部分）；4. 报告有效期覆盖工厂交货日期（FDD）；5. 国内采购场景下，有效期需覆盖所生产产品的交货期。

（三） 相关费用

UL将对每份第三方审核报告收取100美元审核费用，提交第三方报告的供应商无需额外提交改善及预防计划（CAPA）。

六、 审核报告共享机制：多供应商共用工厂的合规便利

针对多供应商共用同一工厂的场景，企业建立第三方审核报告与UL RSWA报告共享机制，简化审核流程、降低合规成本：

（一） 第三方审核报告共享

若供应商A已为某工厂提交认可的第三方审核报告，后续供应商B使用该工厂时，UL将在收到工厂登记信息表后自动识别报告信息：1. 系统将自动向供应商B共享该第三方报告；2. 向供应商B收取100美元管理费；3. 为供应商B出具带唯一审核编号的供应商信函（用于出货），信函审核日期与到期日期与供应商A一致。

（二） UL RSWA报告共享

在UL RSWA项目框架下，工厂RSWA审核报告可共享给多个供应商：1. 费用承担：首个要求审核的供应商A承担全部RSWA审核费用；2. 后续供应商选择：其他供应商使用该工厂时，可选择申请新完整审核（支付全额费用）或共享现有报告（支付200美元管理费）；3. 报告修订与信函出具：共享报告需修订以体现新供应商名称，UL为其出具带唯一审核编号的新供应商信函；4. 权限规则：UL无需获得供应商A批准即可共享报告，新供应商信函不体现供应商A任何信息。